Được biết, Công ty vàng bạc Đá quý Ngọc Hải có địa chỉ trụ sở chính tại số 515, tổ 11, quốc lộ 50, khu phố 23, phường Đạo Thạnh, tỉnh Đồng Tháp. Vốn điều lệ của Công ty là 200 tỷ đồng, mạng lưới hoạt động của công ty gồm 1 trụ sở chính và 4 chi nhánh.

Cơ quan chức năng xác định, Công ty Vàng bạc Đá quý Ngọc Hải, trong thời kỳ thanh tra, đơn vị cũng đã phát sinh các vi phạm trong công tác Phòng chống rửa tiền.

Cụ thể, doanh nghiệp ban hành quy định nội bộ về Phòng chống rửa tiền có nội dung không đầy đủ; không thực hiện việc phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro về rửa tiền; không xây dựng hệ thống quản lý rủi ro để xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị; không thực hiện báo cáo đối với 32 giao dịch giá trị lớn; không thực hiện đánh giá rủi ro về rửa tiền.

Đồng thời, Vàng bạc đá quý Ngọc Hải cũng không thực hiện lưu trữ thông tin, hồ sơ, tài liệu về nhận biết khách hàng; kết quả phân tích, đánh giá của đối tượng báo cáo đối với khách hàng, giao dịch phải báo cáo theo quy định.